私募基金登記備案相關(guān)問題解答（十三）

日期：2017年3月31日

問：私募基金管理人在申請(qǐng)登記、備案私募基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何落實(shí)專業(yè)化管理原則？

答：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十二條，以及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等相關(guān)自律規(guī)則，為進(jìn)一步落實(shí)私募基金管理人專業(yè)化管理原則，切實(shí)建立有效機(jī)制以防范可能出現(xiàn)的利益輸送和利益沖突，提升行業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制水平，私募基金管理人在申請(qǐng)登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)在“私募證券投資基金管理人”、“私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”等機(jī)構(gòu)類型，以及與機(jī)構(gòu)類型關(guān)聯(lián)對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)類型中，僅選擇一類機(jī)構(gòu)類型及業(yè)務(wù)類型進(jìn)行登記；私募基金管理人只可備案與本機(jī)構(gòu)已登記業(yè)務(wù)類型相符的私募基金，不可管理與本機(jī)構(gòu)已登記業(yè)務(wù)類型不符的私募基金；同一私募基金管理人不可兼營(yíng)多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)。

若私募基金管理機(jī)構(gòu)確有經(jīng)營(yíng)多類私募基金管理業(yè)務(wù)的實(shí)際、長(zhǎng)期展業(yè)需要，可設(shè)立在人員團(tuán)隊(duì)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、內(nèi)控制度等方面滿足專業(yè)化管理要求的獨(dú)立經(jīng)營(yíng)主體，分別申請(qǐng)登記成為不同類型的私募基金管理人。

問：已登記多類業(yè)務(wù)類型、兼營(yíng)多類私募基金管理業(yè)務(wù)的私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)如何按照上述專業(yè)化管理要求進(jìn)行整改？

答：截至目前，已有2198家私募基金管理人通過協(xié)會(huì)“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”（https://ambers.amac.org.cn），遵循專業(yè)化管理原則，完成登記備案。為協(xié)調(diào)統(tǒng)一行業(yè)自律管理標(biāo)準(zhǔn)，在“私募基金登記備案系統(tǒng)”（https://pf.amac.org.cn）中已登記多類業(yè)務(wù)類型的私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)依照協(xié)會(huì)相關(guān)后續(xù)安排，通過“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”進(jìn)行專業(yè)化管理事項(xiàng)的整改。

此類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)從已登記的多類業(yè)務(wù)類型中僅選擇一類業(yè)務(wù)類型作為展業(yè)范圍，確認(rèn)自身機(jī)構(gòu)類型，通過“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”提交機(jī)構(gòu)類型與業(yè)務(wù)類型變更申請(qǐng)，以落實(shí)專業(yè)化管理原則。此類私募基金管理人須在完成機(jī)構(gòu)類型與業(yè)務(wù)類型的變更確認(rèn)之后，方可提交新增私募基金備案申請(qǐng)。

針對(duì)此類私募基金管理人所管理的已備案且正在運(yùn)作的存量私募基金，若存在基金類型與管理人在“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”所選擇業(yè)務(wù)類型不符情形的，在基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱基金合同）到期前仍可以繼續(xù)投資運(yùn)作，但不得在基金合同到期前開放申購(gòu)或增加募集規(guī)模，基金合同到期后應(yīng)予以清盤或清算，不得續(xù)期；同時(shí)協(xié)會(huì)將在相關(guān)私募基金公示信息中，對(duì)此情形予以特別提示。此類私募基金管理人應(yīng)就此事項(xiàng)向相關(guān)私募基金投資者及時(shí)做好信息披露，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。